数字经济大潮下，天辰测速如何用新一代技术赋能金融，让金融更好地服务实体产业，成为市场各参与方的关注焦点和推动方向。

 

“在经济发展存在诸多不确定性的情况下，天辰测速越来越多的金融机构、企业等意识到通过科技手段控制风险的必要性和重要性。”3月23日，在2023金仕达“金融·实体双赋能”创新高峰论坛上，金仕达董事长吴斌如是称。

 

交易所对于科技赋能也感同身受。上交所技术公司核心交易架构师刘凯表示，该所正在推进新交易系统建设，以实现交易低延时，提供高性能的标准化、多样性接口，丰富订单模型、交易模型，更好支持创新业务。

 

当前，上市公司监管也在逐步实现智能化。深交所上市公司智能监管平台负责人许明峰称，该所的上市公司科技监管主要围绕整合离散信息源，刻画市场主体样貌并精准分析，统一监管尺度，减少人工识别风险个体差异，提高监管的质量和效率，推动监管由人力为主向人机深度融合的模式转变。

 

上市公司监管如何实现智能化

 

近年来，资本市场加快了数字化建设，各种创新技术要素层出不穷，以赋能金融科技发展。

 

“在当前经济发展存不确定性的情况下，我们看到，通过科技手段来做好风险防控越来越重要。”吴斌称，随着我国金融产品不断丰富，越来越多的优质企业意识到通过科技和金融手段控制风险的必要性。

 

据吴斌介绍，近10年来，上市公司参与套期保值的数字由6%增长到23%，由5个行业变成了29个行业。他同时称，“越来越多的上市公司学会运用科技手段和金融手段来做好自身的风险防范，让自身的发展更稳健、更强大。”

 

除了金融机构、实体企业利用科技手段发展业务之外，数字化转型也对科技监管进行赋能。近年来，资本市场信息化、数字化、自动化、智能化业务创新应用不断涌现，对交易所一线监管产生了较大影响。

 

“经过不断地探索实践，深交所目前在交易监管、公司监管、风险监测等领域，监管科技化、智能化的水平得到了有效提升。”许明峰表示。

 

以上市公司监管来看，据记者了解，由于信息多且分散、关注点多且隐秘、个体监管经验存在较大差异等，上市公司监管存在较大的难度。

 

为解决上述难点，许明峰称，深交所在上市公司智能监管方面打造了“七大智能”，分别为智能画像、智能审核、智能推荐、智能评价、智能分析、智能报告、智能填报。

 

许明峰具体介绍称，以智能推荐为例，这是统一监管尺度、减少监管员经验差异的有效手段，比如并购重组、定期报告的问询问题，违法违规类案的推荐，以便于监管人员从历史案例中学习借鉴相应的经验；智能评价方面，基于规则和AI的评价机制，对上市公司进行风险监测、识别财务舞弊，同时构建产业链体系，以及基于主营产品的可比公司分析，通过智能分析识别资本系等。

 

除了“七大智能”外，许明峰称，深交所还在违法违规处置领域探索数字化，从违规事件的发现、判罚、文书编写、流程，到事后跟踪，打造全链条智能的辅助能力。

 

对于上市公司智能监管的未来发展方向，许明峰表示，将从5个方面不断提升科技监管水平，分别是：提升系统智能化水平，充分挖掘数据价值，推进建设能力中台，扩大系统服务范围，建立开放合作和生态纽带。