证监会发布，撤销瑞银（UBS）暂时不得担任保荐人的处分。在2018年3月9日，瑞银于2017财年年报中披露，证监会向该行旗下的瑞银香港证券罚款1.19亿元，同时暂时撤消了瑞银的保荐人牌照18个月。当时瑞银并无详述被处分缘由，只表示证监会不断调查该行以保荐人身份参与的若干保荐新股活动。

 

证监会随后在2018年3月14日发布，对瑞银处以3.75亿元罚款，天辰测速官网缘由是UBS在担任包括中国森林（0930）、天合化工（1619）在内的公司的三宗上市申请时，其中一位联席保荐人没实行其应尽的义务，证监会暂时撤消瑞银保荐人牌照一年。

 

证监会昨表示，瑞银已按协订委聘独立的反省机构并与该机构协作，天辰测速官网反省有关其保荐人业务政策、程序及常规。为期10个月的反省后，结论是瑞银在相关范畴管治及监控程序大致设计良好。