未制定投资价值研究报告专项内部制度、天辰娱乐app下载部分研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。

 

今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。

 

记者不完全梳理，年内至今，天辰娱乐app下载太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等，被云南证监局处罚；国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭以及国泰君安证券均被出具警示函，事关国泰君安证券研报合规问题。

 

头部券商研报业务相继被罚

 

根据北京证监局6月19日披露，经查，中信建投证存在三项问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

 

北京证监局表示，上述情况了违法了《发布证券研究报告暂行规定》中的相关规定，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

 

近期，头部券商因研报问题被罚的，还有国泰君安。

 

上海证监局5月中旬发布公布三张罚单，事关国泰君安证券研报合规问题，国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭以及国泰君安证券均被出具警示函。

 

其中，该局发现国泰君安证券关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。