12月4日，中证协发布《中国证券业协会自律措施施行方法》（以下简称《方法》）、《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》，自发布之日起实施。

 

《方法》指出，对从业人员施行的纪律处分包括行业内通报批判、公开谴责、暂停执业、注销执业证书。其中，注销执业证书指协会自行注销严重违规从业人员的执业证书，天辰app并在一至三年内不受理其相关执业注册申请的纪律处分。施行注销执业证书，应当明白被注销的执业证书类别以及不受理注册申请的期限和范围。

 

《方法》提出，对会员施行的纪律处分包括：行业内通报批判、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资历、暂停会员权益、取消会员资历。其中，被取消会员资历的，协会在三年内不受理其入会申请。

 

《方法》提出，有下列情形之一的，从重采取自律措施：1、不配合调查，伪造、藏匿、消灭证据资料的；2、对投诉人、告发人等停止打击报仇的；3、拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；4、十二个月内发作两起以上同类违规行为的；5、其他从重情形。

 

《方法》提出，同一行为既违背法律法规、监管规则又违背协会自律规则，天辰app行政机关或司法机关曾经采取监管措施、行政处分或刑事处分的，协会依照“上位处分吸收下位处分、重罚吸收轻罚、防止不用要的反复处分”准绳，依据不同状况做出处置。其中，从业人员被采取证券市场禁入、撤销从业资历、撤消执业证书或者遭到刑事处分的，协会依据相关规则和已生效的行政或刑事处分决议，直接注销其执业证书。此类注销执业证书为执行性、事务性的证书管理行为，不视为协会纪律处分，不适用自律措施施行程序。注销后，被采取证券市场禁入的，协会在禁入期限内不受理其执业注册申请；被撤销从业资历、撤消执业证书或者遭到刑事处分的，协会在三年内不受理其执业注册申请。