11月21日，证券基金行业文化建立发动大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满列席会议，并作了题为《加快行业文化建立 优化行业开展生态 着力提升证券基金机构软实力和中心竞争力》的讲话。

 

党的十八大以来，以习近平同志为中心的党中央高度注重文化建立。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣开展社会主义先进文化的制度，稳固全体人民团结斗争的共同思想根底”，作为坚持和完善中国特征社会主义制度、推进国度管理体系和管理才能现代化的重点任务之一。国务院指导同志屡次就增强证券基金行业文化建立、推进行业开展作出重要指示，指出文化建立是资本市场安康开展的支柱，要常抓不懈，从小事抓起。行业文化是价值观、风险观、开展观的综合表现，天辰娱乐app下载必需坚持正确的开展方向，持续沉淀和修养行业生态。今年8月，证监会党委特地成立了行业文化建立工作指导小组，并印发了工作纲要，明白了行业文化建立的总体目的、工作思绪、重点任务和机制保证。证监会系统和行业机构要深化学习贯彻党中央国务院决策部署和国务院指导同志重要指示肉体，统一思想，凝聚共识，加快建立“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定安康开展提供价值引领和肉体支撑。

 

一、安康良好的行业文化是证券基金行业软实力和中心竞争力的重要表现

 

文化是一个国度、一个民族的灵魂。一个没有文化支撑的事业是必定没有活力生机的，也是难以持续持久的。建立良好的证券基金行业文化关于传承和发扬行业肉体，沉淀和凝聚行业价值观，指导和引领行业高质量开展具有非常重要的意义。我国证券基金行业在过去二三十年的开展中，一路披荆斩棘、砥砺前行，在理论中不时厚植开展力气和文化基因，初步构成了具有中国特征的证券基金行业文化。但整体来看，与证券基金行业范围、资本实力、利润程度等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”开展相对滞后，与业务运营开展不均衡、不谐和的问题比拟突出，安康的投资者文化和内部人文化缺失，限制着行业运营质量效率的全面提升。行业机构必需从战略的高度来充沛认识行业文化建立的严重意义，精确把握行业文化建立规律，坚持问题导向，补短板、强弱项，不时提升行业文化“软实力”，积极塑造安康向上的良好行业形象。

 

（一）安康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。文化是一个企业、一个行业战略定位、开展理念、专业才能、价值取向、肉体质量等各方面要素的综合表征，是支撑长期稳定安康开展的底气所在、力气之源。当前，一些行业机构对文化建立认识上有偏向，注重不够，缺乏内在主动性，存在重开展、轻质量，重业务、轻风险的问题。证券基金机构必需充沛认识增强企业文化建立和道德风险防备的价值意义，以良好的文化沉淀护航企业标准运营，不时加强行业安康开展的韧劲和动力。

 

（二）安康良好的行业文化是效劳实体经济的内在请求。金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券基金公司是直接融资的“效劳商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在效劳实体经济中具有不可替代的专业优势。但也必需苏醒认识到，一些行业机构在开展形式、价值取向、业务理念方面依然存在偏向，有必要经过增强行业文化建立，结实树立与实体经济共生共荣的认识，真正回归业务根源。

 

（三）安康良好的行业文化是全面深化资本市场变革的重要保证。没有高质量的中介效劳，就没有高质量的资本市场。狠抓中介机构才能建立是全面深化资本市场变革的十二项重点变革措施之一，其他变革措施的顺利推进也离不开中介机构才能的提升。证券基金行业文化是构建资本市场良好生态的关键一环，关于促停止业变革创新至关重要。要进一步强化行业文化建立的根底性、导向性作用，推进各类中介机构突出主业、突出根底、突出合规、突出创新、突出稳健，完成差别化开展和专业化运营。

 

（四）安康良好的行业文化是防备金融风险的有力抓手。理论标明，金融从业人员假如没有良好的道德操守，才能越强，风险越高，毁坏力越大。证券基金行业还比拟年轻，长期处于市场经济最前沿，有必要经过文化建立，教育引导从业者树立正确的价值观、利益观，固本强基、基业长青，谨守底线、远离乱象。

 

二、精确把握新时期证券基金行业文化的中心理念和重要内涵

 

今年7月召开的证券基金机构座谈会提出，要逐渐打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。这八个字的目的既有传承也有创新，既是贯彻落实社会主义中心价值观的必然请求，也较好表现了证券基金行业特性。证监会愿与行业机构一同，充沛讨论、群策群力，不时丰厚和开展行业文化内涵。

 

（一）合规是底线。资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必需坚持一切运营活动以契合法律法规、监管规则为第一准绳。合规运营一直是证券基金公司生存开展不可逾越的底线，这既是行业在长期运营理论中构成的经历，也是付出宏大代价换来的经验。只要依法合规运营，才干取信于客户、取信于市场、取信于社会，从而博得良好的生存开展环境；逾越规则的限制，热衷搞各种监管套利，打“擦边球”，天辰娱乐app下载短期内带来了超额收益，但终将搬起石头砸本人的脚，对个人、对公司、乃至对整个行业形象形成严重伤害。证券基金机构要把合规运营摆在愈加突出的位置，坚持合规发明价值、合规人人有责，带头做法律规则的坚决信仰者和践行者，让合规认识融入血液，装入心头，深化骨髓。

 

（二）诚信是义务。“诚招天下客，誉从信中来”。诚信是中华民族自古以来的传统美德，诚信建立是资本市场根底制度建立的重要内容，有了信任才有资本市场的将来。资本市场的开展必需以充沛的信息披露为中心，证券中介机构老实守信、勤奋尽责是处理公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度布置，直接关系投资者合法权益和市场正常运转。对基金公司而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的实质，坚持以客户为中心，恪守契约肉体、实行信义义务，是开展之基。行业机构和从业人员要珍惜名誉，从日常运营管理的小事做起，从本身一言一行的小节做起，把诚信运营的品牌擦得更亮，努力打造资本市场的“百年老店”。

 

（三）专业是特征。证券基金行业是门“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。与银行、保险相比，证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距，但资本市场在金融运转中具有牵一发而动全身的作用，行业的不可替代性和共同优势就表现在专业上。证券基金行业是金融创新最活泼的范畴，但如今行业竞争一定水平上存在“底线竞争”的倾向，简单打价钱战，专业附加值低。久而久之，不只损伤了队伍的才能，也拉低了行业的格局，影响了行业的可持续开展才能和竞争才能，毁坏了良性开展的生态。明年，证券基金行业将全方位对外开放。证券基金机构要有“身手恐慌”的危机感，树立追求“高精尖”的志向，锤炼“跟高手过招”的锐气，苦练内功，增强学习，不时提升专业程度和中心竞争力，加快建立具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。

 

（四）稳健是保证。“铁账、铁款、铁算盘”是过去票号传承的运营信仰和胜利之道。金融是运营风险的行业，金融的实质就是要把握好风险和收益的均衡，金融创新和业务开展必需要有边境。回忆国际投行开展变化史，一些明星投行疾速由鼎盛走向衰落，自觉扩张招致风险过度累积，或者转型创新与风险控制失衡，是重要缘由。我国证券行业也曾阅历过三年综合管理的切肤之痛，付出了学费，就要真正从这些案例中吸取经验，得到生长。当前，全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战和耐久战，是证券基金行业必需逾越的关口。要坚持稳中求进，把稳健作为行业的运营底色和鲜明特质，一直坚持资本稳健，活动性充足，业务开展与管理才能相匹配。

 

三、增强证券基金行业文化建立的道路图和重点举措

 

依据证券基金行业文化建立工作纲要，2019年8月至2021年12月为行业文化根底建立期，争取经过两到三年的努力，全面构成标准配套、有效适用的行业文化体系，行业形象和社会名誉大幅改善，确立行业文化在全社会文化和道德建立的引领位置，为行业久远开展奠定坚实的根底。在这个根底上，证监会提出了分阶段的开展目的和道路图。一是2019年8月至12月为宣传倡导期，这个阶段主要任务包括：发布行业文化建立工作纲要、提出行业文化建立建议书、召开行业发动部署会、典型案例宣传警示等。二是2020年为试点落地期，这个阶段主要是展开典型标杆评选、优化分类评价规范、完善诚信系统建立等。三是2021年为全面推进期，这个阶段要根本建成与业务开展相顺应的行业文化制度机制和生态体系。2022年以后，不时强化、稳固行业文化建立成果，持续推停止业文化建立。证券基金运营机构、行业自律组织和监管机构都要明白目的、压实义务、挂图作战，将相关工作请求不折不扣落实到位。

 

（一）进一步强化党的指导与公司管理的有机分离

 

坚持党的指导、增强党的建立是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的共同优势。坚持党对国有企业的指导是严重政治准绳，必需一以贯之；树立现代企业制度是国有企业变革的方向，也必需一以贯之。我国国有企业的运营理论充沛证明，增强党的指导与完善公司管理在目的上是分歧的，在功用上是互补的。证券基金运营机构大局部是国有企业，必需充沛发挥党的指导和现代公司管理双重优势，党委、董事会、监事会、管理层要各尽其责，归位尽责，探究构成党委全面指导、董事会战略决策、监事会独立监视、管理层担任运营的管理格局。国有证券基金机构要努力成为增强行业文化建立、防备道德风险的“排头兵”，发挥好引领、示范和带动作用。民营证券基金机构也要依照中央有关增强民营企业党建的请求，充沛发挥党组织在企业文化建立中的重要作用，积极探究既契合证券基金行业特性，又顺应民营企业党建和公司管理请求的文化建立之路。

 

（二）把握好行业文化建立的完成途径和关键环节

 

罗马不是一天建成的，增强证券基金行业文化建立没有“捷径”可走，要遵照文化构成的普通规律和内在逻辑，有序推进。首先要建制度。增强文化建立必需制度先行。要将文化建立的根本请求制度化、标准化，嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好操行、强化文化认同。然后是养生态。经过制度执行，促进认知认同，使文化建立与公司运营、个人执业行为相融相通，为文化建立发明良好的内外部环境和市场生态。最后才干构成文化。使行业的价值追求、运营理念、行为标准变为一种习气，成为从业人员的内心觉悟和盲目行动，成为行业的鲜明标识和共同气质，最终构成普遍的、自发的价值认同和文化沉淀。

 

同时，与其他行业相比，证券基金行业周期性强，人员活动性大、归属感弱、价值取向愈加多元。这就需求在文化建立中充沛思索行业特性，坚持问题导向，对症下药。特别要抓好三个关键环节：一是抓考核鼓励。行业机构要实在转变简单以业绩为导向的运营理念，构建鼓励与约束相容、长期与短期统筹的制度机制，注重有效鼓励与问责监视相统一，采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股方案等方法，树立长周期的考核评价体系和收入分配机制，更鲜明传导行业文化和价值追求，防止鼓励扭曲、行为失范。二是抓选人用人。文化建立是做人的工作，抓好文化建立，基本也在人。要树立科学的选人用人规范，坚持德才兼备、以德为先，重点把好证券基金机构董监高人员的任职资历关，真正培育和锻炼一批道德操守过硬、作风优秀、业务通晓的高素质金融人才。三是抓职业操守。注重肉体引领和文化引导，突出加大职业道德教育在员工培训、从业资历考试和高管任职资历评定中的权重，把合规、诚信、专业、稳健的理念和请求融入到行业从业人员管理的全过程，筑牢珍惜职业名誉、遵守职业道德的思想防线。

 

（三）抓两头、带中间，打造安康的行业生态

 

证券基金行业机构众多、类型多样、状况各异，行业文化建立要抓到位、见实效，必需突出分类施策、分类指导，抓好典型示范和后进惩戒，带动行业生态的基本好转。证券业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为，充沛发挥组织、谐和、自律、宣传作用。一是要抓典型、树标杆。要加大先进典型的评选、宣传，发挥典范的力气，行业协会将在全行业组织评选优秀单位和优秀从业人员，让道德模范、行业楷模站出来、立起来，构成颇具含金量的行业文化荣誉称号，让取得荣誉称号的机构和人员在政策上受优待、肉体上受尊重，构成人人争领先进、荣誉发明价值的气氛。二是要抓制度、立规范。要构成并推行行业最佳理论，在认真总结好经历好做法的根底上，提炼并固化成为可复制、可推行的文化建立形式，让行业机构在对标中找差距、补短板、明方向。三是要抓后进、严惩戒。要发挥自律措施在惩戒违法违规、催促合法从业方面的引导和震慑作用，严肃通报处置一批市场影响恶劣、严重损伤行业形象的背面典型，让违法失信的公司和人员“曝曝光”“露露脸”，强化警示教育。经过两手抓、两手硬，促进构成“后进赶先进、中间争先进、先进更行进”的良好行业生态。

 

（四）以监管导向加速行业文化构成

 

行业文化建立应以行业为主，强化自治、自律作用，监管部门要增强政策引导，完善制度机制，构成奖优罚劣的良好气氛。一是要突出社会义务导向。各证券基金机构要盲目践行社会义务，在开展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育维护等方面加大资源投入和工作力度，做有担当、有格局、令人尊崇的企业，塑造良好行业形象。针对广阔中小微企业融资难、融资贵的痛点问题，行业机构要充沛发挥贴近实体、贴近投资者的优势，深耕细作，开展一批专业的普惠金融效劳机构，成立特地的普惠金融部门，提供高质量的专业效劳。二是要与监管分类挂钩。施行差别化的资历准入，为积极效劳国度战略、实行社会义务、满足群众金融需求的行业机构留足空间，给予政策扶持。完善证券基金机构分类评价政策体系，研讨设立职业道德与行业文化建立专项指标，强化综合考核，发挥好差别化监管的导向作用。三是要强化监管硬约束。加大对文化建立单薄、内部控制失效公司的日常监视检查，对局部道德风险多发、行业反映激烈、社会影响恶劣的机构和人员展开专项检查。对严重背叛行业文化肉体的违法违规行为“出重拳”“下狠手”，严字当头，落实“双罚”与“终生追责”，将严重影响行业名誉形象的“害群之马”及时清算出行业。

 

四、坚持用科学的办法全面提升证券基金行业文化建立程度

 

文化建立是关系证券基金行业安康开展和中心竞争力提升的根底工程。需求统筹各个方面、各个层次、各个要素，凝聚共识，聚合力气，突出系统性、整体性和协同性，强化对行业运营管理的全方位贯串、深层次融入，在常抓与抓长上下功夫，在落细、落小、落实上下功夫。

 

（一）行业文化建立要落地有声。文化建立不是一件“虚事”，要坚持虚功实做，在行动上见真章、务实效，决不能简单地喊几句响亮的口号、出几本美观的杂志、搞几次繁华的活动。各行业机构要在战略层面抓好协同，在业务层面抓好交融，在执行层面抓好落实，要分离公司实践，抓几件实真实在的事，抓出气势、抓出效果。文化建立的效果要表现在禁受利益诱惑时依然据守职业道德底线，表现在身处急躁的市场竞争中依然坚持专业主义肉体，表现在阅历高速开展时依然坚持应有定力和苏醒头脑。

 

（二）行业文化建立要构成特征。行业文化建立不能“四面出击”，要抓纲带目，以点带面，以品牌项目带动公司文化建立全局。一个公司的文化品牌的构成，要坚持遵照普通规律和表现企业特征相分离，要可以最大限度地表现全体员工的共同价值追求，要可以成为引领公司创新开展的肉体力气，要真正把文化品牌的影响力转换为公司的竞争优势。这样的公司文化才是有生命力的，也才干真正构成理念认同、价值认同和文化认同。假如每家机构都能构成一个有特征、叫得响的文化品牌，行业文化建立就会呈现出百花齐放、奄奄一息的可喜场面。

 

（三）行业文化建立要发挥各方合力。“众人拾柴火焰高”。行业文化建立是资本市场各参与方的共同义务，要充沛发挥自治、自律、监管等三方合力，内生动力与外部压力有机分离，共同建立行业文化，筑牢防备道德风险的篱笆。证券基金机构以及上级单位作为第一义务人，要实在担负建立行业文化、防备道德风险、实行社会义务的主体义务。行业机构上级单位还要承当推进督导职能，明白时间表、任务书，树立严厉的内部考核机制。对推进不力、督导不到位的，监管部门要停止阶段性约谈。自律组织作为行业结合力气，代表行业共同利益，要充沛发挥组织、谐和、自律、宣传作用。监管部门作为“底线防卫”力气，要做好制度设计与执行监视，奖优惩劣，树正气、扬新风，持续净化行业环境。

 

（四）行业文化建立要久久为功。文化建立是一项不容易“出政绩”的根底工程，必需要真认同、下苦功，真抓实干、持续用力。当前在文化建立方面投点本钱、花点心机，可能不会马上对公司业绩带来改观，以至一定水平上还会加大支出，但这项破费是必要的，严厉说是在补历史“欠账”。文化建立功在当下、利在久远，抓实了，就是消费力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战役力。文化的反哺作用是“润物细无声”的，只需锲而不舍抓下去，必将给行业以耐久丰厚的报答。

 

这次发动大会只是证券基金行业文化建立一个新的起点，证券基金机构、自律组织、监管部门要坚持以习近平新时期中国特征社会主义思想为指导，认真学习贯彻党中央国务院增强文化建立的决策部署，戮力同心，携手并进，努力创始证券基金行业文化建立新格局，用文化的力气引领方向、促进开展、塑造形象，为建立标准、透明、开放、有生机、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。