近日，中国证监会深圳证监局发布了一则行政监管措施决定书，西南证券深南大道证券营业部员工违规遭罚。

 

据行政监管措施决定书显示，经查，2019年卢红军在西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部任投资顾问期间，未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

 

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第四条的有关规定。因此根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，深圳证监局决定对卢红军采取出具警示函的行政监管措施。

 

 

值得注意的是，这已经是西南证券近两个月内因此事收到的第二张罚单，内控方面堪忧。

 

早在3月13日，深圳证监局就曾因存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为，营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题对涉事的深南大道营业部做出处罚。

 

另外，近日西南证券香港子公司西证香港证券经纪有限公司也不太平，因未遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款500万元。

 

2019年信用减值超3亿元

 

据西南证券官网显示，西南证券前身为始于1988年重庆有价证券公司，是国内最早的10家证券公司之一。总部位于重庆，目前注册资本56.45亿元。下设128家分支机构，拥有全资子公司7家。2009年，西南证券在上海证券交易所上市（股票代码：600369.SH）。

 

据天眼查显示，西南证券现任董事长为廖庆轩，生于1961年6月,曾先后任重庆市商业银行行长、重庆市国资委副主任、重庆市人民政府副秘书长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记；重庆市国资委主任、党委副书记等职务。 2016年7月15日任西南证券董事长一职至今。

 

西南证券董事长廖庆轩

 

现任总裁为吴坚，1985年参加工作，2016年7月18日起担任西南证券总裁一职至今，兼任重庆股份转让中心有限责任公司董事长，天辰平台登陆西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司执行董事，重庆仲裁委仲裁员。

 

西南证券总裁吴坚

 

据西南证券发布的2019年财务报告显示，西南证券2019年实现营业收入34.89亿元，同比增加27.14%；归属于母公司股东的净利润10.42亿元，同比大增359.35%。

 

但值得注意的是，2019年，西南证券未保荐IPO企业过会、未保荐企业登陆科创板。西南证券信用减值损失共3.01亿元。其中，买入返售金融资产减值损失5402.85万元，其他应收款坏账损失2.76亿元。

 

去年多只资管产品出现违约

 

另外，过去的一年，西南证券旗下多只资管产品出现违约并涉诉讼。

 

2019年8月，西南证券代资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，申请安徽省外经建设（集团）有限公司对“16皖经02”债券承担违约责任，偿付债券本金及利息21160万元及违约金等。

 

2019年9月，西南证券代旗下多只资管计划分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼，申请就同益实业集团有限责任公司2016年公司债券（16同益债）未能根据约定履行回售义务承担违约责任，请求偿付债券本金及利息24862.93万元、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。其中，天辰平台登陆公司自有资金本金约2.31亿元。

 

2020年2月29日，因未名医药第一大股东北京北大未名生物工程集团有限公司就未名医药股票质押式回购交易违约，西南证券旗下“西南证券鹏瑞3号定向资产管理计划”涉及诉讼，涉案金额约为9.87亿元。

 

分类评级或再受影响？

 

按照惯例，每年中旬监管将公布当年的证券公司分类评级结果。据业内人士表示，收到监管警示函将会使公司在当年的分类评级中扣分，严重者可能导致分类评级下降。

 

据中国证监会发布的2019年证券公司分类结果显示，西南证券在2019年就曾遭到降级，从2018年BBB的下降一个等级至BB。今年的两月内连收两张罚单是否会对分类评级造成影响目前还不得而知。但一旦今年的分类评级遭到下调，西南证券的业绩可能会遭到打击。